风险监控针对不同情况的持续流程

[suhashini]

识别和分析可能对组织构成的威胁是公司寻求避免财务损失、形象受损和因缺乏合规性而导致的法律后果的前提。例如，尽职调查流程和客户入职验证以及新员工、合作伙伴和供应商的加入都是一些良好做法。但是，随着对风险的持续监控，预防变得更加完整和有效。 不同的市场部门和公司规模处理不同的问题和立法，但总的来说，所有预防措施都与预防欺诈、洗钱、恐怖主义融资、奴工和其他类似威胁有关。看一些例子 金融机构巴西中央银行。

的第 3,978 号通告规定了防止洗钱和恐怖主义融资 (PLD/FT) 的新程序；和法律没有。9613要求 COAF 告知哪些客户是PEP（政治公众人物）或表现出 斯洛文尼亚 WhatsApp 号码列表 任何欺诈、洗钱或隐瞒资产、权利和价值的可疑行为。 保险公司和保险经纪人- 除了 Law n。9613，必须遵守 Susep 法规：第344条规定了特定内部控制和风险评估的结构，第445条旨在防止洗钱、政治公众人物 (PEP)、注册规则、运营监控和行政管理职责。他们还需要填写来自 ANS 的 SIB 受益人信息系统。



服装和纺织公司大型时装百货公司和其他零售商需要处理社会责任，与整个生产链的可持续性相关联。该概念在国内以规范和方法论为指导，例如ABVTEX、SMETA、ISO 45001、ISO 26000、SA8000认证。此外，巴西的供应链立法还提到了连带责任，例如，在类似于奴役、环境破坏和社会倾销等公然劳动的情况下缴纳税款。 即使您的公司不属于上述任何行业，您也可能需要遵守类似的法律法规。即使它没有任何法律框架，寻求持续的风险监控也能确保您的运营更加安全，以及您与客户和市场的业务可靠性。 看看如何陪伴利益相关者在他们的流程中保持合规性，并了解技术如何使频繁的分析更加高效和安全。